赵兴龙违规买卖ST狮头股票被责令改正并处罚22
栏目:工业 发布时间:2020-07-30 10:46

财经1月2日讯 据证监会网站音讯,山西证监局对赵兴龙超份额持股未实行书面陈说、告诉及布告责任、在约束转让期限内生意股票的行为进行了立案查询、审理,并发布了行政处分决议书。

经查明,赵兴龙存在以下违法现实:

一、赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”账户生意“狮头股份”

赵兴龙方案收买太原狮头水泥股份有限公司,并商定经过三个账户收买狮头股份8.3%的股份。赵兴龙组织开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户,上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙组织筹集资金转入上述三人账户,故赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”账户,对账户组持有的“狮头股份”兼并核算。赵兴龙组织账户组于2017年5月25日至6月1日在二级商场买入狮头股份8.3%的股份。

二、赵兴龙超份额持股未实行书面陈说、告诉及布告责任

账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个生意日内很多买入“狮头股份”,到2017年5月31日10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”11,487,158股,占上市公司已发行股份的4.99%。之后,账户组持续买入“狮头股份”,到2017年6月1日,持股数由11,487,158股增至19,096,858股,持股份额由4.99%增至8.3%。账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒初次超越上市公司已发行股份5%,持有“狮头股份”11,510,758股。

账户组持股份额到达上市公司已发行股份5%时,且至我局查询日,赵兴龙未依照法令规则向中国证监会和生意所作出书面陈说,也未告诉上市公司并予以布告。

三、赵兴龙在约束转让期限内生意股票

账户组累计持有“狮头股份”份额到达上市公司已发行股份5%后,持续买入“狮头股份”7,586,100股,买入金额132,747,046元。到2017年6月1日,账户组累计持有“狮头股份”19,096,858股,占上市公司已发行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”9,796,800股,卖出金额174,766,448元,剩下股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。

账户组在累计持股到达上市公司发行股份5%后,赵兴龙在约束转让期限内持续生意“狮头股份”。

以上现实有账户组开户材料、生意记载、银行材料、转账记载、告贷合同、相关当事人询问笔录等根据证明,足以确定。

赵兴龙操控账户组进行的上述行为违背了《证券法》第八十六条榜首款和第三十八条的规则,构成《证券法》榜首百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。

当事人的署理人在听证中提出:榜首,赵兴龙未直接参加收买狮头股份股权事项的详细洽谈和操作,生意股票的生意也非自己详细操作。第二,此次股票生意的意图是要获取狮头股份的实践操控权,但因后期未成功,无法之下才对相关账户8.3%的股份进行生意并平仓,并且造成了巨额丢失。第三,赵兴龙财务状况困难,自己也被列入失期被实行人名单,处分金额过大无法实行。

山西证监局经复核以为,当事人的申辩理由均不建立,不予采用。理由为:榜首,生意的意图为何、是否参加收买事项的详细洽谈和操作、收买事项是否完结、是否详细操作账户生意均不影响赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户的现实确定,也不能革除其在持有股份到达5%之后的信息发表及在相关期限内中止生意的责任。第二,生意是否亏本、是否有实行才能不影响本案的现实确定,也不属于《行政处分法》第27条规则的从轻减轻景象。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》榜首百九十三条第二款及第二百零四条的规则,山西证监局作出以下决议:

一、责令赵兴龙改正,对赵兴龙超份额持股未依法实行书面陈说、告诉及布告责任的行为和在约束转让期限内生意股票的行为给予正告。

二、对赵兴龙超份额持股未依法实行书面陈说、告诉及布告责任的行为处以50万元罚款,对赵兴龙在约束转让期限内生意股票的行为处以2150万元罚款,算计罚款2200万元。

《证券法》第八十六条:经过证券生意所的证券生意,投资者持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五时,应当在该现实发作之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券生意所作出书面陈说,告诉该上市公司,并予布告;在上述期限内,不得再行生意该上市公司的股票。 投资者持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有一个上市公司已发行的股份到达百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份份额每添加或许削减百分之五,应当依照前款规则进行陈说和布告。在陈说期限内和作出陈说、布告后二日内,不得再行生意该上市公司的股票。

《证券法》第三十八条:依法发行的股票、公司债券及其他证券,法令对其转让期限有约束性规则的,在约束的期限内不得生意。

《证券法》榜首百九十三条:发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未依照规则发表信息,或许所发表的信息有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或许其他信息发表责任人未依照规则报送有关陈说,或许报送的陈说有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失的,责令改正,给予正告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司或许其他信息发表责任人的控股股东、实践操控人指派从事前两款违法行为的,依照前两款的规则处分。

《证券法》第二百零四条:违背法令规则,在约束转让期限内生意证券的,责令改正,给予正告,并处以生意证券等值以下的罚款。对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会山西监管局行政处分决议书

当事人:赵兴龙,男,1955年11月出世,住址:云南省昆明市五华区。

根据《中华人民共和国证券法》的有关规则,山西证监局对赵兴龙超份额持股未实行书面陈说、告诉及布告责任、在约束转让期限内生意股票的行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力,并应当事人赵兴龙的要求举行了听证会,听取了赵兴龙署理人的陈说和申辩。本案现已查询、审理完结。

经查明,赵兴龙存在以下违法现实:

一、赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”账户生意“狮头股份”

赵兴龙方案收买太原狮头水泥股份有限公司,并商定经过三个账户收买狮头股份8.3%的股份。赵兴龙组织开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户,上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙组织筹集资金转入上述三人账户,故赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”账户,对账户组持有的“狮头股份”兼并核算。赵兴龙组织账户组于2017年5月25日至6月1日在二级商场买入狮头股份8.3%的股份。

二、赵兴龙超份额持股未实行书面陈说、告诉及布告责任

账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个生意日内很多买入“狮头股份”,到2017年5月31日10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”11,487,158股,占上市公司已发行股份的4.99%。之后,账户组持续买入“狮头股份”,到2017年6月1日,持股数由11,487,158股增至19,096,858股,持股份额由4.99%增至8.3%。账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒初次超越上市公司已发行股份5%,持有“狮头股份”11,510,758股。

账户组持股份额到达上市公司已发行股份5%时,且至我局查询日,赵兴龙未依照法令规则向中国证监会和生意所作出书面陈说,也未告诉上市公司并予以布告。

三、赵兴龙在约束转让期限内生意股票

账户组累计持有“狮头股份”份额到达上市公司已发行股份5%后,持续买入“狮头股份”7,586,100股,买入金额132,747,046元。到2017年6月1日,账户组累计持有“狮头股份”19,096,858股,占上市公司已发行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”9,796,800股,卖出金额174,766,448元,剩下股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。

账户组在累计持股到达上市公司发行股份5%后,赵兴龙在约束转让期限内持续生意“狮头股份”。

以上现实有账户组开户材料、生意记载、银行材料、转账记载、告贷合同、相关当事人询问笔录等根据证明,足以确定。

赵兴龙操控账户组进行的上述行为违背了《证券法》第八十六条榜首款和第三十八条的规则,构成《证券法》榜首百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。

当事人的署理人在听证中提出:榜首,赵兴龙未直接参加收买狮头股份股权事项的详细洽谈和操作,生意股票的生意也非自己详细操作。第二,此次股票生意的意图是要获取狮头股份的实践操控权,但因后期未成功,无法之下才对相关账户8.3%的股份进行生意并平仓,并且造成了巨额丢失。第三,赵兴龙财务状况困难,自己也被列入失期被实行人名单,处分金额过大无法实行。

我局经复核以为,当事人的申辩理由均不建立,不予采用。理由为:榜首,生意的意图为何、是否参加收买事项的详细洽谈和操作、收买事项是否完结、是否详细操作账户生意均不影响赵兴龙实践操控“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户的现实确定,也不能革除其在持有股份到达5%之后的信息发表及在相关期限内中止生意的责任。第二,生意是否亏本、是否有实行才能不影响本案的现实确定,也不属于《行政处分法》第27条规则的从轻减轻景象。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》榜首百九十三条第二款及第二百零四条的规则,我局作出以下决议:

一、责令赵兴龙改正,对赵兴龙超份额持股未依法实行书面陈说、告诉及布告责任的行为和在约束转让期限内生意股票的行为给予正告。

二、对赵兴龙超份额持股未依法实行书面陈说、告诉及布告责任的行为处以50万元罚款,对赵兴龙在约束转让期限内生意股票的行为处以2150万元罚款,算计罚款2200万元。

上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国。并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止实行。

中国证监会山西监管局

2019年12月26日

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